為落實黨中央全面依法治國戰(zhàn)略和推進(jìn)依法治企工作，加強(qiáng)合規(guī)管理能力，明確合規(guī)管理體系構(gòu)建路徑，推動合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控一體化管理，按照《合規(guī)管理體系指南》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《廣東省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》等要求，廣州市公共交通集團(tuán)有限公司（以下簡稱集團(tuán)）將根據(jù)廣州市國資委的試點方案要求，有計劃、分階段、有重點地推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)，實現(xiàn)合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營一體化深度融合。提升集團(tuán)整體合規(guī)管控水平，從而改善運營效率和效益。
為引入外部專業(yè)機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)、幫助集團(tuán)開展體系建設(shè)，特就咨詢服務(wù)項目采購開展比選，誠邀具備專業(yè)能力、擁有大型國企項目經(jīng)驗的單位參加。
一、采購項目名稱：廣州市公共交通集團(tuán)有限公司合規(guī)管理一體化體系建設(shè)咨詢服務(wù)項目。
二、項目主要內(nèi)容：
成交供應(yīng)商需要按照《合規(guī)管理體系指南》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《中央企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引（試行）》《廣東省省屬企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《廣州市國資委關(guān)于在監(jiān)管企業(yè)開展合規(guī)管理體系建設(shè)試點工作的通知》的文件要求，結(jié)合《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實施意見》《廣州市國資委關(guān)于印發(fā)全面推進(jìn)依法治企實施意見的通知》及國內(nèi)外合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控先進(jìn)經(jīng)驗，完成以下工作：
（一）分析集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)現(xiàn)狀，開展合規(guī)管理評估。
（二）梳理集團(tuán)合規(guī)管理重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，明確合規(guī)管理重點。
（三）建立、完善集團(tuán)合規(guī)管理組織體系、治理架構(gòu)、流程體系和制度體系，指導(dǎo)集團(tuán)修訂具體業(yè)務(wù)制度。
（四）梳理形成合規(guī)管理風(fēng)險庫，建立合規(guī)風(fēng)險動態(tài)更新機(jī)制。
（五）開展合規(guī)管理培訓(xùn)和文化宣貫。
（六）建立合規(guī)管理保障、考核、評價機(jī)制。
（七）梳理合規(guī)體系與其他現(xiàn)有體系之間的關(guān)系，分析比較法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控等系統(tǒng)趨同性，提出一體化制度建設(shè)方案，整合流程、表單，搭建協(xié)同聯(lián)動的管理體系。
（八）成果展示和驗收。形成企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)報告，圓滿完成廣州市國資委合規(guī)管理試點工作。
備注：本次項目為廣州市公共交通集團(tuán)有限公司體系建設(shè)，無需供應(yīng)商為集團(tuán)下屬子企業(yè)提供體系建設(shè)咨詢服務(wù)。
三、交付成果清單
成交供應(yīng)商合同履行過程中要求交付的成果包括但不限于：
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序號 |
工作成果 |
包含的具體內(nèi)容 |
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1 |
內(nèi)部管理合規(guī)狀況評價 |
企業(yè)合規(guī)管理工作實施情況 |
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合規(guī)管理體系評價報告及管理提升建議 |
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2 |
合規(guī)管理制度 |
合規(guī)管理組織體系與職責(zé) |
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涵蓋重點環(huán)節(jié)、重點領(lǐng)域、重點人員的合規(guī)管理框架 |
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合規(guī)管理運行流程及相關(guān)制度 |
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3 |
合規(guī)風(fēng)險運行管控機(jī)制 |
設(shè)計核心合規(guī)風(fēng)險管控流程，搭建企業(yè)合規(guī)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫 |
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合規(guī)管理風(fēng)險清單及崗位人員合規(guī)風(fēng)險清單 |
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出具風(fēng)險應(yīng)對方案 |
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建立合規(guī)審查機(jī)制 |
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建立合規(guī)風(fēng)險庫動態(tài)更新機(jī)制 |
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4 |
合規(guī)保障機(jī)制 |
建立合規(guī)考核評價制度 |
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建立激勵約束機(jī)制 |
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合規(guī)管理機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置建議 |
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合規(guī)培訓(xùn)與文化 |
介紹國內(nèi)外合規(guī)管理優(yōu)秀經(jīng)驗、前沿技術(shù)等 |
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開展集團(tuán)內(nèi)部理論分享、外部企業(yè)之間的優(yōu)秀實踐分享 |
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開展合規(guī)管理實務(wù)操作，傳授實戰(zhàn)工作經(jīng)驗與方法 |
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合規(guī)管理宣貫，搭建企業(yè)合規(guī)文化 |
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6 |
三位一體管理體系 |
梳理合規(guī)體系與其他現(xiàn)有體系之間的關(guān)系，分析比較法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控等系統(tǒng)趨同性，提出一體化制度建設(shè)方案，整合流程、表單，搭建協(xié)同聯(lián)動的管理體系 |
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7 |
合規(guī)風(fēng)險管理手冊 |
梳理甲方業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、政策性文件等 |
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搭建企業(yè)合規(guī)風(fēng)險框架 |
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提示業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合規(guī)風(fēng)險，編制風(fēng)險應(yīng)對方案 |
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合規(guī)重點領(lǐng)域的相關(guān)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖 |
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流程缺陷改善管理 |
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8 |
項目成果 |
企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)總體報告 |
四、采購項目預(yù)算金額：最高限價50萬元。限價為總體包干價格，即包括完成本項目工作所需的人工、交通、住宿、餐飲、資料等各項雜費以及稅費。
五、供應(yīng)商資格：
響應(yīng)供應(yīng)商必須符合以下條件：
（一）合法經(jīng)營，持有營業(yè)執(zhí)照，且在廣州市設(shè)有辦事機(jī)構(gòu)。（提供證照復(fù)印件加蓋公章）
（二）具有廣州市國資委直屬市管企業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控或法律風(fēng)險防控體系，建設(shè)、咨詢、服務(wù)等項目的業(yè)績。（提供項目合同復(fù)印件節(jié)選加蓋公章）
六、請供應(yīng)商于2020年7月3日至2020年7月14日在廣州市公共交通集團(tuán)官方網(wǎng)站http://m.yimahui.net下載比選文件。由于需要安排供應(yīng)商的面談時間段，所以請供應(yīng)商現(xiàn)場遞交報價文件，時間為2020年7月14日16:00-17:00。遞交截止時間為2020年7月14日17:00。
七、遞交報價文件地點：廣州市越秀區(qū)東園橫路60號首層前臺
八、評審時間：2020年7月15日9:00，本次評審的面談環(huán)節(jié)建議響應(yīng)供應(yīng)商參加，具體安排詳見比選文件“第二部分響應(yīng)供應(yīng)商須知”。面談時間段是以供應(yīng)商遞交報價文件的先后順序確定的。
九、評審地點：廣州市越秀區(qū)東園橫路60號609會議室
十、聯(lián)系方式
聯(lián)系人：丘先生、孫先生 聯(lián)系電話：83520070、83520067
附件：合規(guī)管理一體化體系建設(shè)咨詢服務(wù)項目比選文件
